证监监管动态

据财政部公告,河南省问责处理新郑市违法举债问题、山东省问责处理沂南县违法举债问题 。

2018年11月09日 18:40:46

上交所:抓紧修订停复牌规则,区分上市公司重大事项的类型和影响大小

在规则修订中,主要思路是要区分上市公司重大事项的类型和影响大小,严格贯彻分阶段披露原则。对于常规事项,上市公司应当直接披露,对于影响重大、确有必要停牌的,压缩停牌时间,避免长期停牌。同时,强化停复牌责任,要求上市公司董事长、董事会严格履行程序,审慎决策,公司控股股东以及重大事项相关参与方积极配合,做好停复牌和信息披露工作。对于滥用停牌、拖延停牌的情况,将从严监管、严肃追责。

2018年11月09日 18:06:55

证监会、央行等联合签署备忘录:对科研领域失信责任主体实施联合惩戒

证监会、央行、发改委等联合签署了《关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》。备忘录显示,将对相关失信责任主体在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中予以重点关注。

2018年11月09日 10:01:51

财政部:将会同证监会等持续关注企业内部控制规范体系在上市公司的执行情况

下一步,财政部将会同证监会等监管部门,持续关注企业内部控制规范体系在上市公司的执行情况,在不断完善企业内部控制规范体系的同时,督促和引导上市公司不断加强内部控制建设,提高上市公司合规经营与防御风险能力,为全面打赢防范化解重大风险攻坚战提供有力保障。

2018年11月09日 09:15:54

特朗普称将与民主党合作监管社交媒体,但警告称监管可能是有害的。

2018年11月08日 02:18:18

证监会发布意见:压缩股票停牌期限 增强市场流动性

证监会发布《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》。证监会在深入调研和广泛听取相关方面意见建议的基础上,研究制定了《指导意见》。主要内容包括:一是确立上市公司股票停复牌的基本原则,最大限度保障交易机会。明确以不停牌为原则、停牌为例外,短期停牌为原则、长期停牌为例外,间断性停牌为原则、连续性停牌为例外。二是压缩股票停牌期限,增强市场流动性。进一步缩短重大资产重组最长停牌期限;明确上市公司破产重整期间其股票原则不停牌。三是强化股票停复牌信息披露要求,明确市场预期。四是加强制度建设,明确相应配套工作安排。

2018年11月06日 19:42:42

证监会刘青松:全面从严依法监管的总方针没有变

“中国机构投资者峰会-2019年资本市场高质量发展论坛”今日在北京举行,中国证监会资本市场研究院院长刘青松发表了题为“推进资本市场高质量发展,机构投资者要勇于担当”的主题演讲。刘青松指出,证监会三点声明发布后出现了放松监管,不要监管等等各种说法。他强调,这三点声明不是不要监管,也不是说放松监管,监管还是很重要的,原来的全面从严依法监管,总的这个方针没有变,但是重点、核心是转到依法监管,目标是要依法治市,建设法治市场。

2018年11月03日 12:36:19

证监会通报专项执法行动第三批案件执法进展

11月2日,证监会新闻发言人高莉通报专项执法行动第三批案件执法进展,其中9起案件已完成现场调查,1起案件已作出行政处罚。相关案件反映:1、上市公司正常审计程序无法正常开展;2、伴生其他严重违法违规行为,包括大额资金被占用,财务舞弊行为;3、部分公司屡次出现信披违规。高莉表示,根本原因在于上市公司公司治理仍然不健全。证监会将坚决依法严肃处理,上市公司应当提升信披质量,维护投资者权益。

2018年11月02日 16:26:47

王法铜操纵如通股份、清源股份及亚振家居遭证监会罚没13.89亿

证监会公布行政处罚决定书,对王法铜操纵如通股份、清源股份及亚振家居股票的行为进行处罚,合计没收王法铜违法所得346,324,980.52元,并处以1,042,974,941.56元的罚款。

2018年11月02日 12:10:16

据了解,近期监管层密切监测全市场股权质押风险情况,除了北京、上海,还有多家证监局也下达了相应的监管通知。部分券商是在10月29日和30日收到来自地方局的《通知》,《通知》目的就是鼓励券商纾解具备发展前景的上市公司短期流动性压力,可以看出,多个监管政策松绑。(券商中国)

2018年11月01日 00:10:34

生态环境部:对涉消耗臭氧层物质违法行为绝不姑息

生态环境部新闻发言人刘友宾31日称,将一如既往地坚决打击违法生产使用销售ODS(消耗臭氧层物质)行为,加强监督管理,对涉ODS违法行为,发现一起、查处一起,绝不姑息。

2018年10月31日 13:10:19

证监会:下一步将把诚信数据库建设成为资本市场诚信信息服务系统

据证监会相关部门负责人介绍,截至2018年10月初,资本市场诚信数据库共收录主体信息99.51万条;监管执法信息2.61万条;部际共享信息1129.6万条。该负责人说,目前正在推动诚信数据库的升级工作,下一步证监会将把诚信数据库建设成为资本市场诚信信息服务系统,进一步将服务范围扩大,为金融机构、证券服务机构等更多主体提供便利。(新华社)

2018年10月29日 18:12:46

目前长春长生问题疫苗案件后续处置相关工作正在抓紧进行

国家市场监督管理总局通报巡视整改进展情况。长春长生问题疫苗案件暴露出原食品药品监管总局、药监局相关工作人员监管不到位、监督指导不力、审查把关不严、失察失责等诸多漏洞,2018年8月17日,经党组会议研究决定,给予相关责任人严肃处理,处理结果已向社会公布,药监局党组也向党中央、国务院做出了深刻检查。目前,长春长生问题疫苗案件后续处置相关工作正在抓紧进行。

2018年10月28日 17:43:45

药明康德回应将人血清带出境:早已整改并处罚当事人

药明康德方面表示,媒体报道的2016年10月科技部处罚,是针对苏州药明之前存在的不合规行为所作出的,药明康德并未新增该类行政处罚及不合规行为事项。公司在发现上述不合规行为后,立即开展自查,积极按照科技部的要求依法对所涉样本进行了销毁。为防止再次出现类似的违规行为,本公司还加强了内部控制制度建设,并组织有关人员对相关法律法规进行学习。(澎湃))

2018年10月27日 10:11:34

证监会通报专项执法行动第二批案件情况

证监会19日通报2018年专项执法行动第二批共18起案件情况,涉及信披违法、老鼠仓等,其中11起已完成主要调查工作。涉案主体集团化、职业化特征明显。

2018年10月19日 16:19:40

规范督查检查考核,回应基层期盼。

2018年10月14日 19:23:42

证监会:拟对11家会计师事务所采取行政监管措施

相关证监局拟对11家会计师事务所及29人次注册会计师分别采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施并记入诚信档案;同时,各证监局还将结合函证检查发现问题对部分项目整体执业情况进行检查,后续将视情况作出相应的处理。(澎湃新闻)

2018年10月12日 16:26:06

监管部门:将对私募基金设置"重点机构监管"机制,并赋予机构注销权

今天在成都举办的第六届中国创业投资行业峰会现场,证监会私募基金监管部副处长许培阳表示,目前监管正在对私募基金管理机制上进行调整。他透露,其中一个重要变革就是推出“重点机构监管”。"这包含了两层含义,即'白名单'和'黑名单'。重点机构不仅是规模大、影响力强、业绩好,还包括风险外溢强、组织结构比较复杂的'黑名单'机构。目前相关办法正在起草中,可能很快就会向市场公开征求意见。"他表示,还要赋予私募基金撤销权或者注销权。私募基金现在只能生、不能死,没能实现很好的循环。(每经)

2018年10月10日 16:01:36

证监会:推出“小额快速”并购重组审核机制

近日,证监会正式推出“小额快速”并购重组审核机制。为适应经济发展新阶段特征,进一步激发市场活力,充分发挥并购重组服务实体经济的重要作用,证监会推出“小额快速”并购重组审核机制,直接由上市公司并购重组审核委员会审议,简化行政许可,压缩审核时间。在推进并购重组市场化改革的同时,证监会将进一步强化监管,加强对财务顾问、资产评估、审计、法律顾问等中介机构的问责,充分发挥中介机构资本市场“看门人”的作用,强化市场激励约束机制,加大稽查执法力度,坚决依法查处各类违法违规行为。

2018年10月08日 19:59:51