证监监管动态

证监会举办“不忘初心、牢记使命”主题教育专题党课,易会满指出,必须始终坚持服务实体经济和保护投资者合法权益的根本方向;必须努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

2019年07月19日 19:08:35

全国股转公司:涉嫌“坐等强摘”且重大违法违规将向证监会移送线索

7月19日,全国股转公司新闻发言人在答记者问时表示,下一步,全国股转公司将通过加强制度约束、强化事前监管并加强监管协作等方式,进一步加强新三板市场投资者保护。对于涉嫌“坐等强摘”且重大违法违规的,全国股转公司将向中国证监会移送违规线索。(中证网)

2019年07月19日 18:36:51

证监会:严惩各类信息披露违法违规行为

证监会新闻发言人常德鹏19日在例行新闻发布会上表示,信息披露制度是资本市场健康发展的制度基石,是维护投资者知情权的重要保障,证监会将持续督促上市公司依法履行信息披露义务,严惩各类信息披露违法违规行为,保障资本市场信息公开透明,维护广大中小投资者合法权益。

2019年07月19日 16:20:55

新华时评:科创板申报文件岂容擅自删改!

近日,一份证监会官网刊登的警示函引起关心科创板的人们关注——中信证券因擅自改动科创板拟上市公司注册申请文件等遭警示。而这并不是中介被罚首例。值得注意的是,今年5月份,中金公司两名保荐代表人亦曾因违规改动拟上市企业招股说明书和审核问询函等注册申请相关文件,被证监会和上交所开出罚单。此类事情频频发生,且发生在所谓的“头部券商”身上,令人深思。或许,在A股市场,不少机构已经习惯了浑水摸鱼。然而,与主板等市场的审核不同,科创板努力通过充分信息披露,做到全过程的公开透明。不仅仅是几名审核人员,全社会的目光都在审视着申报企业的一举一动,那些原来玩儿惯了的把戏不灵了!弄虚作假、无视监管,必然要付出代价!

2019年07月18日 16:52:53

发改委副主任连维良:严重失信市场主体 将被永久逐出市场

国家发改委副主任连维良18日在国新办表示,有关部门正在研究对存在严重失信行为的市场主体实施最严厉的惩戒措施:市场禁入或者永久逐出市场。中国正在构建以信用为基础的新型监管机制,他强调,这些失信惩戒措施都是依法依规、合法合规的。(国是直通车)

2019年07月18日 15:57:57

履诺期不得变更业绩补偿承诺 证监会高压遏制并购重组“三高” 乱象

在18日证监会举办的投行并购专题业务培训上,相关负责人表示,并购重组“三高”问题仍是监管的重中之重。监管始终保持高压态势,对重组事后发现业绩造假的标的资产均及时采取监管措施。(21世纪经济报道)

2019年07月18日 15:13:51

上交所张虹:科创板异常交易监管工作主要从四个方面进行

上交所监察一部副总经理张虹表示,科创板异常交易监管的具体工作主要四个方面开展。一、严格按照标准。上交所将严格按照《科创板监控细则》所规定的异常交易监控标准来执行监管工作。二、实施递进式监管。首次发生异常交易的,采取书面警示措施;再次发生异常交易的,除书面警示外,还将其列为重点监控账户;第三次发生异常交易的,暂停账户盘中交易。通过上述递进式监管,来保障监管措施的合理性和规范性。三、突出监管重点。为提升监管措施的针对性和有效性,对于多次发生异常交易、涉嫌市场操纵的异常交易等情形,上交所将作为监管重点,从严采取监管措施。四、上报违法违规线索。在科创板交易监管工作中,上交所将全面落实线索发现和上报这项法定职责,严厉打击市场操纵、内幕交易等违法违规交易行为。(央视)

2019年07月18日 12:03:14

报告建议七方面完善上市公司内部控制

广东企业风险管理智能控制工程技术研究中心等联合发布《中国上市公司2019年内部控制白皮书》显示,A股上市公司内部控制评价报告、内部控制审计报告披露比例呈逐年上升趋势,未来应从统一信息披露口径,规范内部控制信息披露监管要求;强化内部控制问责机制,逐步推进内部控制法治建设;加大中介机构监管力度,提升内部控制审计质量;强化内部审计监督,完善内部控制缺陷整改机制;进一步强化公司治理,坚持守法经营、合规经营的底线等七方面完善上市公司内部控制。(中证网)

2019年07月17日 13:52:24

证监会黄明:将科创板违法主体失信记录纳入国家信用平台 进行联合惩戒

中国证监会投资者保护局副局长黄明表示,加强科创板投资者保护的具体措施,是贯穿在科创板制度设计的各个方面、各个环节的。针对科创板的特点,证监会将全方位加强监管,严厉打击违法犯罪行为。对欺诈发行、虚假陈述、内幕交易等违法违规行为坚决查处、严厉打击、严格追责。将违法主体失信记录,纳入国家信用平台,进行信用联合惩戒。(央视财经)

2019年07月12日 19:36:01

证监会投资者保护局副局长黄明:将科创板违法主体失信记录纳入国家信用平台 进行联合惩戒!(央视财经)

2019年07月12日 19:31:32

证监会:将持续加强对私募基金行业的监管执法力度

证监会新闻发言人高莉12日表示,证监会将持续加强对私募基金行业的监管执法力度,严厉打击各类私募基金违法违规行为,严格督促私募机构及从业人员增强法律意识、坚持合规经营、重视防范风险,着力规范私募基金行业市场秩序,切实保护投资者合法权益。

2019年07月12日 16:23:10

证监会依法对5宗私募基金违法案件作出行政处罚

证监会新闻发言人高莉12日表示,证监会依法对5宗私募基金违法案件作出行政处罚。包括北京丰利挪用私募基金财产案,复航投资利益输送案,盛世股权违规案,恒兆源投资违规案,四川昊宸违规案。

2019年07月12日 16:20:22

IPO核查威力显现:44家企业被抽中现场检查,已有企业主动撤回材料

6家企业、16家中介机构被罚,44家拟IPO企业现场检查即将启动。记者获悉,近期44家企业中已有多家主动撤回了申请材料。证监会再次重拳出击,新一轮IPO现场核查正在拉开大幕,IPO堰塞湖清理行动已然开始。(21世纪经济报道)

2019年07月12日 11:55:15

驻证监会纪检监察组集体约谈发行部领导班子

驻证监会纪检监察组在“不忘初心、牢记使命”主题教育中,针对证监会证券发行审批领域问题多发的实际情况,近期集体约谈证监会发行部领导班子及相关处室负责人,就加强发行部党风廉政建设、强化证券发行审批权力运行的监督制约提出明确要求。驻证监会纪检监察组主要负责人表示,驻证监会纪检监察组将按照主题教育要求,坚持刀刃向内,带头严格要求自己,不为任何企业和个人通过任何形式干预、影响上市审批工作,同时就发行审批说情登记备案制度执行情况进行重点监督。

2019年07月12日 09:12:09

证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况

近期,证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现,部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题,核查工作不审慎,尽职调查工作存在瑕疵,重要核查程序执行不到位。证监会对存在有关问题的6家申请首发企业采取出具警示函的监管措施,对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务根据情节轻重启动相关监管措施程序。对其他企业将根据问题核实情况采取相关措施。

2019年07月11日 19:51:22

六投行拟IPO项目遭警示 提升申报企业质量压力增大

近日,证监会对6家拟IPO企业造假行为出具警示函,在投行业内受到较大关注。一位券商投行负责人表示,集中发布警示函将促使保荐机构进一步提高申报企业的质量。投行人士认为,今年来首发(IPO)过会率高企,一些企业跟风申报,监管此举意在对企图蒙混过关的企业和保荐机构予以警示。(证券时报)

2019年07月11日 03:32:10

獐子岛:收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书

獐子岛(002069)7月10日晚间公告,公司收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。其中,因獐子岛涉嫌财务造假,内部控制存在重大缺陷;公司披露的《关于2017年秋季底播虾夷扇贝抽测结果的公告》涉嫌虚假记载;涉嫌未及时披露信息等原因,证监会拟决定对公司给予警告并罚款,对吴厚刚采取终身市场禁入措施。

2019年07月10日 18:41:58