证监监管动态

从黑龙江证监局获悉,联合信用评级有限公司因为尽调相关主体不到位被出具警示函。(经济观察网)

2019年05月23日 12:06:45

国融证券遭监管重罚: 债券、资管双暂停

记者从接近监管层人士处获悉,证监会日前对国融证券作出新的行政监管措施决定,对国融证券采取限制债券自营买入6个月,暂停资管产品备案一年的行政监管措施。 记者了解到,证监会作出上述措施的原因是国融证券在债券交易上存在风控流于形式、经营管理混乱、业务管控缺失等诸多问题。(21世纪经济报道)

2019年05月22日 07:15:02

天宝食品:因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案调查。

2019年05月21日 18:02:46

一案三罚 ABS违规业务监管持续高压 券商、服务和评级机构无一遗漏

5月17日和20日,黑龙江证监局围绕红博会展信托受益权资产支持专项计划接续发布了三份警示函,直指华林证券、联合信用和哈红博会展在项目实施过程中,分别存在尽调不到位、管理不到位、信批不及时,以及未能及时向管理人报送重要信息。有接近监管人士对记者表示,持续加强监管,对于违法违规的相关方一并处理,一个都不能少。对相关方主要负责人的个人也要展开同步处罚,一直是一以贯之的监管思路。(中国经营网)

2019年05月20日 21:07:35

*ST刚泰:因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司进行立案调查。

2019年05月20日 19:06:16

证监会:网信证券存在重大风险隐患

日前,辽宁证监局对网信证券进行专项检查。证监会新闻发言人17日表示,网信证券存在重大风险隐患,目前公司资产安全,员工基本稳定,下一步监管部门将继续加大监管,对发现的违法违规问题予以查处。

2019年05月17日 16:30:02

证监会对3宗内幕交易案做出行政处罚

证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会对三宗内幕交易案作出行政处罚。包括吴惠贤内幕交易“友讯达”案;文丽辉内幕交易“八菱科技”案,曹志亚内幕交易“海航基础”案。证监会将不断加强监管执法力度,依法严厉打击内幕交易等违法行为。

2019年05月17日 16:19:00

首届“民营经济法治建设峰会”:我国民营经济贡献税收50%以上

由全国工商联主办的首届“民营经济法治建设峰会”今天(17日)举行。峰会倡议着力帮助民营企业补短板、强弱项,引导企业规范市场行为,共促“法律服务强起来”,积极发挥参与立法协商作用,健全畅通民营企业家建议反馈沟通渠道,依法保护民营企业家的人身和财产安全。数据显示,目前,我国民营经济贡献了50%以上的税收、60%以上的国内生产总值、70%以上的技术创新成果、80%以上的城镇劳动就业、90%以上的企业数量。

2019年05月17日 14:54:55

不完全统计发现,今年以来,北京、上海、大连等地的证监局,至少已开出9起针对咨询公司的监管罚单,监管措施包括出具行政处罚决定书、责令暂停新增客户、出具警示函等。(券商中国)

2019年05月17日 01:08:21

安通控股:公司因信披违规收警示函。

2019年05月16日 21:27:13

私募风暴来袭 多地证监局部署自查自纠

据财新报道,在证监会私募部年初部署专项检查后,多地证监局近日又组织辖区内私募基金管理机构开展风险防控与自查自纠工作。与此同时,多家私募机构近日被采取行政监管措施。

2019年05月16日 17:59:25

上期所:依法从严监管,维护市场公平,与监管部门协作,开展以违规线索及风险为导向的,针对期货公司会员的现场检查和非现场检查,共同形成监管合力。

2019年05月16日 17:22:26

擅改“问询问题”保代或被处罚

此次监管层通过全方位问询强化中介机构的把关责任,但有投行违反职业准则,擅自修改交易所问询的问题。从一名接近监管层的投行人士处获悉,对于相关的保荐机构和保代,监管层不久将会进行公告处罚。(21世纪经济报道)

2019年05月16日 02:22:39

国务院安委会危化品专项巡查深入山东淄博、滨州现场抽查

5月6日至14日,危险化学品安全专项巡查第九组深入山东省淄博市、滨州市开展现场抽查。危险化学品安全专项巡查第九组组长潘永乾说,要保持安全监管高压态势,督促企业落实主体责任。(人民网)

2019年05月15日 21:16:15

江苏约谈汽车经营者 要求保障消费者知情权选择权公平交易权

江苏省市场监管局等今日召开省内汽车经营者代表约谈会,会上,江苏省市场监管局法规处、价监竞争处、网络交易监管处、执法稽查局负责人分别结合部门监管职能,分析了我省当前汽车经营和消费方面存在的主要问题,对全省汽车经营者提出了保障消费者知情权、选择权、公平交易权等具体要求,督促汽车经营企业依法经营,切实履行消费维权主体责任。(澎湃)

2019年05月14日 19:36:10

兴齐眼药收年报问询函:要求说明报告期内营业成本大幅上升的原因

深交所对兴齐眼药下发年报问询函,要求结合成本明细构成及其变动情况,说明报告期内营业成本大幅上升的原因,以及与收入变动趋势的匹配性。

2019年05月14日 09:07:34

易会满表示,对乱象频出的上市公司,要重点聚焦,严格监管,做到抓两头带中间。要进一步完善三点一线的上市公司监管工作机制,促进行政监管与治理监管,日常监管与稽查处罚,现场监管与非现场监管的有效衔接,构建事前、事中、事后全面的监管机制,实现全链条监管。加强科技监管是有效手段,推进统一的上市公司大数据平台建设,实现信息的互联互通和交叉验证,增强线索发现分析和预警的能力。

2019年05月11日 09:54:37

易会满表示,监管部门对上市公司的监管力度必须加大,监管的重点在于公司治理,包含信息披露和内部控制。通过公司治理的强化,促进经营管理水平的提升。要通过持续监管,精准监管,提高上市公司信息质量。

2019年05月11日 09:45:12