监管问询

上交所:本周公司监管部门共发送日常监管类函件21份

本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件21份,其中,监管问询函11份,监管工作函10份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告20份。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查10单。

2019年09月20日 18:20:44

光通天下撤回科创板审核:系内部研发项目晚于预期

《科创板日报》20日讯,9月19日晚间,科创板受理企业光通天下网络科技股份有限公司的审核状态变更为“终止审核”。记者采访获悉,撤回原因是该公司内部项目研发问题,“有一个新项目研发比预期的晚了,包括新产品的进度、市场推广等,公司才决定先撤回来”。科创板受理系统显示,该公司于6月12日获得受理,7月10日首次被问询,至今未进行回复。(记者 徐杰)

2019年09月20日 10:15:07

*ST高升收关注函 需说明监事会是否有审核股东提案内容合规性的职责和义务

*ST高升(000971)今日收到深交所关注函,要求说明监事会是否有审核股东提案内容合规性的职责和义务,如是,请详细说明前次监事会会议未进行审核是否勤勉尽责;如否,请进一步说明后次监事会会议对股东提案的审核是否超出监事会职权,后次监事会会议决议及内容是否合法有效。

2019年09月20日 09:14:20

7家券商半年报遭问询 4家称股权质押风险缓解

9月份以来,已有7家上市券商相继收到交易所对2019年半年报的问询函。其中,交易所最关注的问题莫过于股票质押业务的风险。根据4家券商对问询函的回复内容,这些券商上半年均加强了对股票质押业务的风险管控,并压降股票质押业务规模。

2019年09月20日 07:12:18

ST康美三连板:与广药战略合作协议无明确进展

连续3个交易日涨停的ST康美(600518),9月19日晚间披露股价异动及风险提示公告称,公司及相关当事人收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》;公司控股股东康美实业持有的公司股份质押比例较高;公司面临一定流动性压力;公司债券评级下调;公司与广州医药集团有限公司签订的《战略合作协议》无明确进展,对公司无重大影响。

2019年09月19日 19:24:14

西部资源因控股股东签订重组框架协议遭上交所问询

西部资源(600139)9月16日晚间公告,公司因控股股东四川恒康与中系国际签订重组框架协议,收到上交所问询函。上交所要求公司结合中系国际实际业务开展情况以及四川恒康目前的状况,说明是否已制定有具体的优化重整、改善方案;补充披露中系国际及其控股股东中融财富(香港)科技有限公司基本情况等。

2019年09月16日 22:40:24

三六零:齐向东与欣新盛基金不再构成一致行动关系

三六零(601360)9月12日晚间公告,公司收到股东齐向东、欣新盛基金出具的告知函:齐向东先生不再是天津奇虎和奇虎和盛和欣新盛基金的实际控制人,齐向东与欣新盛基金不再构成一致行动关系。权益变动报告书显示,齐向东因个人原因将欣新盛基金的控制权转让给无关联第三方,与欣新盛基金不再构成一致行动关系,由此导致信息披露义务人权益出现变动。

2019年09月12日 18:37:27

深交所对深大通及相关当事人给予公开谴责处分

深交所12日消息,因公司业绩预告修正严重滞后且修正前后存在重大差异,深交所对深大通及相关当事人给予公开谴责处分。

2019年09月12日 17:01:19

金龙机电:公司董事戚一统被采取强制措施

金龙机电(300032)9月11日晚间公告,公司于近日获悉董事、副总经理戚一统被乐清市公安局采取强制措施,为此,公司书面函询乐清市公安局了解戚一统被采取强制措施的具体原因,截止目前,尚未收到乐清市公安局的书面回函。

2019年09月11日 19:32:13

深交所向容大感光下发关注函 要求说明是否存在应披露未披露的信息

深交所向容大感光下发关注函,要求公司说明是否存在以互动易平台回复替代临时公告的情形,是否存在应披露未披露的信息,是否存在筹划中的重大事项或其他可能导致股票交易异常波动的事项。

2019年09月10日 22:52:33

龙韵股份收问询函 需说明愚恒影业先后两次评估是否审慎合理

龙韵股份(603729)9月9日晚收到上交所问询函,公司近日披露拟1.92亿元收购愚恒影业32%股权,愚恒影业整体估值10亿至12亿元,但经协商按照6亿元对愚恒影业进行整体作价。今年1月公司1.11亿元增资愚恒影业10%,当时愚恒影业100%股份通过收益法估值10亿元。上交所请公司补充披露:本次对愚恒影业进行估值的评估方法;先后两次评估是否审慎合理;本次收购在评估价值基础上进行折价的主要考虑。

2019年09月09日 19:11:09

泰坦科技、美迪西等8家拟上市企业审核状态变更为“已问询”

《科创板日报》9日讯,上交所网站今日显示,联瑞新材、神工半导体、威胜信息、博拉网络、泰坦科技、美迪西、卓易信息、长阳科技的科创板上市审核状态变更为“已问询”。

2019年09月09日 17:07:29

獐子岛收问询函 需说明公司为应对虾夷贝灾害所采取的措施

9月9日,深交所向獐子岛(002069)下发半年报问询函,半年报显示,受海洋牧场虾夷贝灾害影响等,公司营运负荷较重。深交所要求补充说明公司为应对虾夷贝灾害所采取的有效应对措施,并详细论证虾夷贝灾害对公司持续经营能力的影响。同时,深交所还要求说明营业收入与净利润变动幅度不一致的原因,并说明报告期内净利润较上年同期大幅减少的原因及合理性等。

2019年09月09日 16:32:18

法律界谈格力混改:先支付保证金后基金备案有先例

针对有媒体报道的“高瓴资本旗下珠海明骏尚未完成备案,在竞标格力的合规性上似乎存在着争议”的问题,记者经问询法律界人士表示,以上说法存在严重误导。另外,记者了解到,在中国联通混改项目中,多家认购方参与上市公司非公开发行,并于2017年8月16日分别与中国联通签署了股份认购协议,彼时,上述三家认购方在缴纳保证金之时,均未完成基金备案程序,而是在签署协议之后陆续完成备案,监管部门并未对此提出任何意见。

2019年09月09日 13:42:52

科创板医药行业上市公司将扩容 6家医药制造企业进入问询状态

《科创板日报》9日讯,除在科创板已上市的生物医药领域企业外,目前科创板处于已问询状态的企业有51家,其中按照证监会行业分类的医药制造业企业有6家,占比11.8%。这些企业如果未来顺利上市,也将会带动国内生物医药领域科技创新的快速发展。从科创板处于已问询状态的6家医药制造业企业来看,除东方基因和硕世生物外,其余4家企业,赛伦生物、百奥泰、复旦张江和泽璟制药均是主要从事创新药研发的企业。(证券日报)

2019年09月09日 06:34:30

科创板上市委3个月审议47家公司 多家被问及专利问题

《科创板日报》9日讯,自今年6月5日召开2019年第1次审议会议以来,截止到9月5日,3个月的时间里,科创板上市委共召开了21次审议会议,审议了47家公司的科创板上市申请,其中,46家为同意,1家为不同意。通过对上述47家公司审议过程中提出的主要问询问题进行梳理后,专利是上市委问的较多的一个问题。(证券日报)

2019年09月09日 06:30:28

控股股东非经营性资金占用流程违规 会稽山收浙江证监局警示函

会稽山(601579)晚间公告,公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《关于对精功集团有限公司及金良顺采取出具警示函措施的决定》的行政监管措施决定书。浙江证监局表示,根据现场检查及公司2019年半年度报告披露的情况,会稽山存在控股股东非经营性资金占用。2019年1月,会稽山通过全资子公司浙江唐宋绍兴酒有限公司向杭州永仁实业有限公司提供借款共计0.95亿元,永仁实业系会稽山关联方,且永仁实业将上述资金拆借给了公司。截至2019年3月29日,公司已归还全部拆借资金,但上述事项会稽山未按相关规定履行内部决策程序及信息披露义务。

2019年09月08日 21:42:31

华铁科技收上交所重组问询函 要求详细披露交易方案等6方面问题

华铁科技(603300)晚间公告,9月6日,公司收到上交所《关于浙江华铁建筑安全科技股份有限公司重大资产重组报告书(草案)信息披露的问询函》。要求对交易方案、标的公司的财务信息及其他等6方面问题进行详细披露。《问询函》指出,公司为标的公司华铁租赁提供2.56亿元的连带责任担保,目前尚未履行完毕。

2019年09月08日 21:38:20