组织投资者“拼单”私募产品 4名从业人员被出具警示函

2021-06-09 06:37 券商

近日,山东证监局发布的一份罚单显示,中信证券(山东)邹平黛溪三路营业部4名证券从业人员因违规作业而被出具警示函。财富管理转型的大背景下,券商大力发展私募业务的过程中,仍存在重销售、合规经营有待提高等诸多痛点。基于大合规的管控,券商合规经营将愈加严格。

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