投行业务严监管 七家券商收罚单
2021-10-19 06:48
丨
券商
近日证监会网站公布了12条投行业务违规处罚信息,严监管意味浓厚。其中,行政监管类9条,自律监管类3条,涉及7家券商19名保代或财务顾问。此前,证监会在8月6日一次性公布12条投行处罚信息。分析人士预计,未来针对证券公司投行业务的监管将进一步加强。随着IPO现场检查和现场督导常态化,监管审核对发行人财务、内控规范程度以及中介机构执业质量提出了更高要求。(中国证券报)
券商指数:...
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天晟新材(300169)
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中信建投(601066)
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长江证券(000783)
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华西证券(002926)
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湘财股份(600095)
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光大证券(601788)
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财通证券(601108)
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方正证券(601901)
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东方财富(300059)
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第一创业(002797)
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广发证券(000776)
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红塔证券(601236)
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东吴证券(601555)
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中金公司(601995)
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西部证券(002673)
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华鑫股份(600621)
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南京证券(601990)
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东兴证券(601198)
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财达证券(600906)
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华安证券(600909)
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国盛金控(002670)
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哈投股份(600864)
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浙商证券(601878)
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国金证券(600109)
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东北证券(000686)
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华创阳安(600155)
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山西证券(002500)
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华泰证券(601688)
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申万宏源(000166)
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中国银河(601881)
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天风证券(601162)
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国元证券(000728)
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中信证券(600030)
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华林证券(002945)
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中泰证券(600918)
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招商证券(600999)
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东方证券(600958)
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海通证券(600837)
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兴业证券(601377)
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中银证券(601696)
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信达证券(601059)
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首创证券(601136)
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国联证券(601456)
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太平洋(601099)
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国海证券(000750)
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中原证券(601375)
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国泰君安(601211)
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长城证券(002939)
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国信证券(002736)
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锦龙股份(000712)
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西南证券(600369)