投行业务严监管 七家券商收罚单

2021-10-19 06:48 券商

近日证监会网站公布了12条投行业务违规处罚信息,严监管意味浓厚。其中,行政监管类9条,自律监管类3条,涉及7家券商19名保代或财务顾问。此前,证监会在8月6日一次性公布12条投行处罚信息。分析人士预计,未来针对证券公司投行业务的监管将进一步加强。随着IPO现场检查和现场督导常态化,监管审核对发行人财务、内控规范程度以及中介机构执业质量提出了更高要求。(中国证券报)
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